- 相關(guān)推薦
行權(quán)申請書2篇
篇一：股權(quán)激勵行權(quán)申請書和行權(quán)確認書
信息披露業(yè)務備忘錄第9號——股權(quán)激勵期權(quán)行權(quán)確認
（2008年3月28日修訂）
為規(guī)范股權(quán)激勵計劃期權(quán)行權(quán)確認的相關(guān)業(yè)務管理，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，制定本業(yè)務備忘錄。
一、上市公司申請股權(quán)激勵期權(quán)行權(quán)確認，應符合以下要求
1、公司股權(quán)激勵計劃設(shè)定的股票期權(quán)行權(quán)等相關(guān)前臵條件滿足后，應當召開董事會審議股權(quán)激勵計劃期權(quán)行權(quán)有關(guān)事宜。
2、激勵對象不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：
�。ㄒ唬┕径ㄆ趫蟾婀媲�30日至公告后2個交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預約公告日前30日起算；
�。ǘ┕緲I(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日至公告后2個交易日內(nèi)；
�。ㄈ┲卮蠼灰谆蛑卮笫马棝Q定過程中至該事項公告后2個交易日；
（四）其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易日。
二、上市公司召開董事會審議股票期權(quán)行權(quán)事宜
行權(quán)條件滿足后，公司應當召開董事會審議股權(quán)激勵計劃期權(quán)行權(quán)有關(guān)事宜，并刊登董事會決議公告。相關(guān)公告應包括以下內(nèi)容：
（一） 董事會關(guān)于是否滿足本期股權(quán)激勵計劃設(shè)定的行權(quán)條件，以及是否存在《股權(quán)激勵管理辦法》及公司股權(quán)激勵方案中規(guī)定的不得成為激勵對象或禁止行權(quán)的情形的說明；
公司如出現(xiàn)未滿足本期股權(quán)激勵計劃設(shè)定的相關(guān)行權(quán)條件的（如未達到業(yè)績考核指標、個別激勵對象存在違規(guī)行為等），董事會還應當對已經(jīng)授予股票期權(quán)的處理措施和相關(guān)后續(xù)安排作出明確說明；
（二） 本次實施的股權(quán)激勵計劃相關(guān)內(nèi)容如與已披露的激勵計劃存在差異的，董事會關(guān)于差異情況以及重新履行的審批程序的情況說明；
�。ㄈ� 本期股票期權(quán)行權(quán)股票的來源和預計數(shù)量、激勵對象持有的本期可行權(quán)的股票期權(quán)以及尚未符合行權(quán)條件的股票期權(quán)數(shù)量；激勵對象為董事、監(jiān)事、高級管理人員的，應在指定報刊披露其各自可行權(quán)的數(shù)量，同時在本所指定網(wǎng)站披露全部激勵對象可行權(quán)的情況；
�。ㄋ模� 董事會對期權(quán)行權(quán)數(shù)量、行權(quán)價格歷次調(diào)整的說明；
（五） 公司聘請的律師關(guān)于股票期權(quán)行權(quán)的法律意見；
（六） 說明本次股票期權(quán)行權(quán)的實施對公司當年度相關(guān)財務狀況和經(jīng)營成果的影響；
�。ㄆ撸� 獨立董事、監(jiān)事會、薪酬委員會對激勵對象名單的核實意見；
�。ò耍� 籌集資金的使用計劃（如有）；
�。ň牛┆毩⒇攧疹檰柕膶I(yè)意見（如有）；
�。ㄊ┲袊C監(jiān)會和本所規(guī)定的其他內(nèi)容。
三、上市公司辦理股票期權(quán)行權(quán)事宜
1、公司刊登審議股權(quán)激勵計劃期權(quán)行權(quán)的董事會決議公告后，可辦理股權(quán)激勵期權(quán)行權(quán)確認的相關(guān)手續(xù)，應提交的材料為：
�。ㄒ唬┕蓹�(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)申請書（見附件一）；
�。ǘ┍敬喂善逼跈�(quán)行的董事會決議；
�。ㄈ┤鐬閲泄蓶|的，應當要求上市公司出具國資委的批文；
�。ㄋ模┆毩⒍�、監(jiān)事會、薪酬委員會對激勵對象名單的書面核實意見；
�。ㄎ澹┥鲜泄竟善逼跈�(quán)行權(quán)法律意見書；
（六）會計師出具的關(guān)于本次股本變更的驗資報告；
�。ㄆ撸┠技Y金專戶存儲的說明及承諾；
�。ò耍┆毩⒇攧疹檰栆庖姡ㄈ缬校�；
�。ň牛┍舅蟮钠渌牧�。
2、公司應當在提交的股票期權(quán)行權(quán)申請材料本所審核無異議后，依據(jù)本所出具的《上市公司股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)確認通知書》（見附件二）到中國結(jié)算深圳分公司辦理股票期權(quán)的行權(quán)手續(xù)。
3、公司應在行權(quán)申請中明確行權(quán)股份的上市時間。公司董事、監(jiān)事及高級管理人員所持股份將自動鎖定，其所持25%股份可在行權(quán)后的6個月后減持；對于行權(quán)后激勵股份存在限售條件的，上市公司應向登記公司申請將其登記為限售流通股。
四、上市公司應按照有關(guān)規(guī)定向結(jié)算公司提交股票期權(quán)行權(quán)申請材料，辦理期權(quán)行權(quán)手續(xù)。在結(jié)算公司審核確認并向本所反饋《上市公司股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)確認通知》后，公司憑結(jié)算公司出具的公司行權(quán)完成后股份結(jié)構(gòu)變動表，向本所辦理股票期權(quán)行權(quán)完成公告。相關(guān)公告應至少包含以下內(nèi)容：
�。ㄒ唬┍酒诠善逼跈�(quán)行權(quán)的具體情況，包括行權(quán)條件、行權(quán)期間、行權(quán)數(shù)量等；
（二）激勵對象行權(quán)數(shù)量與前次在交易所網(wǎng)站公示情況一致性的說明；
（三）行權(quán)資金的驗資情況；
（四）本次行權(quán)股份的性質(zhì)、后續(xù)安排以及股份的上市時間，董事、監(jiān)事及高級管理人員所持股份變動鎖定的情況說明；
�。ㄎ澹┍敬涡袡�(quán)后的公司股本結(jié)構(gòu)變動情況；
五、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員為公司股權(quán)激勵計劃激勵對象的，相關(guān)人員在股票期權(quán)行權(quán)后還應當按照《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務指引》的要求及時進行申報，并在本所指定網(wǎng)站進行公告。
附件1：
上市公司股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)申請書
篇二：信息披露業(yè)務備忘錄第38號——股權(quán)激勵期權(quán)自主行權(quán)
信息披露業(yè)務備忘錄第38號——股權(quán)激勵期權(quán)自主行權(quán) （深圳證券交易所公司管理部 2011年12月30日）
為規(guī)范股權(quán)激勵計劃期權(quán)行權(quán)確認和行權(quán)的相關(guān)業(yè)務管理，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，制定本業(yè)務備忘錄。
根據(jù)現(xiàn)行上市公司股權(quán)激勵相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，上市公司采取股票期權(quán)方式進行股權(quán)激勵的，符合條件的激勵對象可在激勵方案規(guī)定的行權(quán)條件達到后開始行權(quán)。上市公司除了可按《信息披露業(yè)務備忘錄第9號——股權(quán)激勵期權(quán)行權(quán)確認》的規(guī)定為激勵對象辦理統(tǒng)一行權(quán)外，還可根據(jù)本備忘錄的規(guī)定申請辦理自主行權(quán)，由激勵對象選擇在可行權(quán)期內(nèi)自主行權(quán)。采用自主行權(quán)模式的，上市公司申請股權(quán)激勵期權(quán)行權(quán)確認應當符合的條件、不得行權(quán)的期間、董事會審議股票期權(quán)行權(quán)及公告事宜等要求仍從《信息披露業(yè)務備忘錄第9號——股權(quán)激勵期權(quán)行權(quán)確認》的規(guī)定。
一、股票期權(quán)自主行權(quán)前期業(yè)務準備
擬選擇自主行權(quán)激勵方案的上市公司及有關(guān)方，需在業(yè)務開展前做好相關(guān)準備工作：
1、上市公司應聘請一家證券公司，作為其自主行權(quán)方案實施的承辦券商，并簽訂股權(quán)激勵期權(quán)自主行權(quán)服務協(xié)議；
2、承辦券商應確保其技術(shù)系統(tǒng)功能符合上市公司自主行權(quán)的業(yè)務操作及合規(guī)性需求，并已完成所有業(yè)務準備工作，符合中國結(jié)算深圳分公司對自主行權(quán)業(yè)務系統(tǒng)接口要求；
3、上市公司及其承辦券商應出具自主行權(quán)業(yè)務承諾書，明確自主行權(quán)過程中各環(huán)節(jié)操作合法、合規(guī)性以及相關(guān)參數(shù)、數(shù)據(jù)維護及審核的責任。
二、股票期權(quán)自主行權(quán)業(yè)務申請材料
1、擬采用自主行權(quán)模式的上市公司，應當最遲在報送確認每期期權(quán)行權(quán)條件達到的董事會決議時，提交以下自主行權(quán)申請材料：
�。�1）上市公司股權(quán)激勵股票期權(quán)自主行權(quán)申請書（見附件一）；
�。�2）本次股票期權(quán)行權(quán)條件成就的董事會決議；
�。�3）國資委批文（如適用）；
�。�4）選擇自主行權(quán)模式對激勵股票期權(quán)定價、會計核算影響及變化的說明；
�。�5）上市公司股權(quán)激勵期權(quán)自主行權(quán)合規(guī)承諾書；
�。�6）股權(quán)激勵期權(quán)自主行權(quán)承辦券商業(yè)務承諾書；
�。�7）上市公司與激勵對象及承辦券商簽署的自主行權(quán)服務協(xié)議；
�。�8）獨立董事、監(jiān)事會、薪酬委員會對激勵對象名單的書面核實意見；
�。�9）上市公司股票期權(quán)行權(quán)法律意見書；
（10）募集資金專戶信息、存儲的說明及承諾；
�。�11）本所要求的其他文件。
2、上市公司應就選擇自主行權(quán)模式對激勵股票期權(quán)定價及會計核算影響變化情況作出說明。上市公司董事會或本所認為必要的，上
市公司還應當提交會計師事務所的專項說明。
3、上市公司應在股權(quán)激勵期權(quán)自主行權(quán)合規(guī)承諾書中至少就下列合規(guī)性要求作出承諾：
（1）上市公司與被激勵對象就自主行權(quán)模式及承辦券商的選擇達成協(xié)議，并明確約定各方權(quán)利及責任；
（2）審慎選擇自主行權(quán)模式下期權(quán)估值模型及方法，充分披露對會計核算及財務狀況和經(jīng)營成果可能產(chǎn)生的影響及變化；
�。�3）確保被激勵對象行權(quán)時點符合相關(guān)法律、法規(guī)要求；
（4）上市公司發(fā)生應對股票期權(quán)參數(shù)進行調(diào)整的公司行為（如權(quán)益分派、配股等）后，應及時向中國結(jié)算深圳分公司提交符合激勵方案的調(diào)整后參數(shù)，并確認相關(guān)參數(shù)調(diào)整的及時性和準確性；在取得中國結(jié)算深圳分公司的相關(guān)參數(shù)調(diào)整完成確認后，方可繼續(xù)開展股權(quán)激勵自主行權(quán)業(yè)務；
�。�5）因其他特殊情況需進行調(diào)整的，例如需對個別激勵對象持有期權(quán)在行權(quán)期內(nèi)注銷的，由公司提交承辦券商自主行權(quán)系統(tǒng)端口予以鎖定，并定期報中國結(jié)算深圳分公司完成注銷程序；
�。�6）期權(quán)激勵計劃的每個行權(quán)期屆滿后，上市公司應在5個工作日內(nèi)到中國結(jié)算深圳分公司完成到期未行權(quán)期權(quán)的注銷程序。上述注銷手續(xù)辦理期間，同一激勵計劃下同次授予的所有股票期權(quán)應暫停行權(quán)直至相關(guān)注銷手續(xù)完成。上市公司應在每個行權(quán)期屆滿后核實到期未行權(quán)且應予以注銷的期權(quán)數(shù)量，確保注銷數(shù)量準確無誤。
�。�7）確保各行權(quán)對象自主行權(quán)過程符合包括個人所得稅法等相
關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，并已向當?shù)囟悇諜C關(guān)報備激勵對象扣稅方案。
4、股權(quán)激勵期權(quán)自主行權(quán)承辦券商應在業(yè)務承諾書中承諾其向上市公司和激勵對象提供的自主行權(quán)業(yè)務系統(tǒng)完全符合自主行權(quán)業(yè)務操作及相關(guān)合規(guī)性要求。
三、股票期權(quán)自主行權(quán)業(yè)務流程
1、上市公司將行權(quán)條件成就及本備忘錄前款規(guī)定的自主行權(quán)申請相關(guān)文件報送本所，并與承辦券商及中國結(jié)算深圳分公司確認前期準備工作就緒。
2、本所審核確認行權(quán)條件達到后，向中國結(jié)算深圳分公司出具《股權(quán)激勵期權(quán)（自主行權(quán)）行權(quán)條件成就通知書》（見附件二），上市公司刊登行權(quán)條件成就的董事會決議公告。該董事會決議公告除應當按照《信息披露業(yè)務備忘錄第9號——股權(quán)激勵期權(quán)行權(quán)確認》的規(guī)定進行披露外，還應在公告中披露擬采用自主行權(quán)模式，并說明選擇該行權(quán)模式對期權(quán)估值方法及對公司財務狀況和經(jīng)營成果可能產(chǎn)生的影響等。上市公司應及時向中國結(jié)算深圳分公司提供上述董事會決議公告，并按照中國結(jié)算深圳分公司的要求辦理可行權(quán)股票期權(quán)份額的標示手續(xù)。
3、行權(quán)期內(nèi)，上市公司激勵對象在符合規(guī)定的有效期內(nèi)可通過選定承辦券商系統(tǒng)自主進行申報行權(quán)。
4、承辦券商收集行權(quán)委托，并做一定的符合性檢查后，按照DCOM系統(tǒng)申報委托的接口規(guī)范要求，向中國結(jié)算深圳分公司申報行權(quán)申請。
5、在行權(quán)申報（T日）成功后，且次一交易日（T+1日）承辦券商履行行權(quán)交收責任后，激勵對象行權(quán)所得股份到賬。
6、承辦券商在激勵對象行權(quán)時，可按照與上市公司簽訂的有關(guān)協(xié)議，代扣相應的個人所得稅，并于每個月初5個工作日內(nèi)向中國結(jié)算深圳分公司提交代扣稅明細，以及將稅款劃付上市公司的劃款申請。中國結(jié)算深圳分公司核實后，將稅款總金額由承辦券商的結(jié)算備付金賬戶劃入上市公司的行權(quán)專用資金賬戶。
7、上市公司可向中國結(jié)算深圳分公司提交申請，將激勵對象的行權(quán)認購資金和相關(guān)稅款劃入其募集資金專戶。
四、自主行權(quán)模式下的信息披露和股份管理
1、上市公司如采用自主行權(quán)模式進行股票期權(quán)行權(quán)，應在股權(quán)激勵方案或行權(quán)條件成就的董事會決議公告中對采用該模式對公司股權(quán)激勵股票期權(quán)定價及估值的影響作出披露。
2、股權(quán)激勵計劃進入行權(quán)期后，上市公司應在定期報告（包括季度報告，半年度報告及年度報告）中或以臨時報告形式披露每季度股權(quán)激勵對象變化（如有）、股票期權(quán)重要參數(shù)調(diào)整情況、激勵對象自主行權(quán)情況以及公司股份變動情況等信息。
3、上市公司董事、高級管理人員作為激勵對象并采用自主行權(quán)模式進行股票期權(quán)行權(quán)的，相關(guān)人員在股票期權(quán)行權(quán)后還應當主動按照《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務指引》的要求及時進行申報，并在本所指定網(wǎng)站進行公告。自主行權(quán)模式下，上市公司董事和高級管理人員行權(quán)所