證券崗位職責(zé)集合
隨著社會(huì)不斷地進(jìn)步，越來(lái)越多人會(huì)接觸到崗位職責(zé)，崗位職責(zé)主要強(qiáng)調(diào)的是在工作范圍內(nèi)所應(yīng)盡的責(zé)任。那么崗位職責(zé)怎么制定才能發(fā)揮它最大的作用呢？下面是小編整理的證券崗位職責(zé)集合，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
證券崗位職責(zé)集合1
1、負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)拓展并維護(hù)客戶資源,滿足客戶的理財(cái)需求,為客戶制訂資產(chǎn)配置方案并向客戶提供投資建議;
2、負(fù)責(zé)貴賓客戶維護(hù)提升工作,為貴賓客戶提供專業(yè)化的理財(cái)服務(wù)工作;
3、根據(jù)一線工作了解到的客戶反饋,不斷自我提升;
4、完成市場(chǎng)部制定的銷售目標(biāo);
5、根據(jù)市場(chǎng)部經(jīng)理的要求按時(shí)保質(zhì)完成銷售報(bào)告。
證券崗位職責(zé)集合2
1、協(xié)助組織籌備公司三會(huì)及專門(mén)委員會(huì)，完成文件準(zhǔn)備、會(huì)議記錄及歸檔保管等工作；
2、協(xié)助開(kāi)展公司信息披露工作，參與臨時(shí)報(bào)告及定期報(bào)告的起草，并做好相關(guān)底稿的檔案管理；
3、接聽(tīng)投資者電話，回答互動(dòng)平臺(tái)投資者提問(wèn)，接待現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，負(fù)責(zé)維護(hù)與外部各方的合作關(guān)系，處理相關(guān)事務(wù)；
4、部門(mén)日常辦公業(yè)務(wù)處理，配合證券事務(wù)代表完成相關(guān)工作。
證券崗位職責(zé)集合3
1、負(fù)責(zé)協(xié)助相關(guān)ib分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展期貨ib業(yè)務(wù)，對(duì)整體期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行輔導(dǎo)。
2、負(fù)責(zé)相關(guān)ib分支機(jī)構(gòu)員工進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程培訓(xùn)。
3、負(fù)責(zé)協(xié)助指導(dǎo)ib分支機(jī)構(gòu)，開(kāi)展ib業(yè)務(wù)咨詢、合規(guī)開(kāi)戶、風(fēng)控等日常工作。
4、負(fù)責(zé)協(xié)助ib分支機(jī)構(gòu)，做好期貨投資者教育及客戶服務(wù)工作。
5、協(xié)助期貨總部，做好ib分支機(jī)構(gòu)的異常交易通知、個(gè)性化手續(xù)費(fèi)設(shè)置等工作。
6、通過(guò)制作分析報(bào)告、組織培訓(xùn)等形式，協(xié)助ib分支機(jī)構(gòu)減少客戶虧損。
7、協(xié)助ib分支機(jī)構(gòu)，開(kāi)發(fā)產(chǎn)業(yè)客戶、及其他機(jī)構(gòu)期貨客戶。
8、在ib分支機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)特法客戶、證券客戶等其他業(yè)務(wù)大客戶時(shí)，提供期貨業(yè)務(wù)咨詢輔助。
9、完成領(lǐng)導(dǎo)交付的其他工作任務(wù)。
證券崗位職責(zé)集合4
1、負(fù)責(zé)基金指令出具發(fā)送，劃款賬戶監(jiān)督，跟進(jìn)款項(xiàng)進(jìn)出情況;
2、負(fù)責(zé)公司成本、支付賬冊(cè)的建立;
3、負(fù)責(zé)基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)操作;
4、負(fù)責(zé)制作季度年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告、管理報(bào)告等協(xié)會(huì)報(bào)送文件;
5、負(fù)責(zé)各基金數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)及報(bào)送;
6、負(fù)責(zé)與股東財(cái)務(wù)部門(mén)的對(duì)接工作;
7、負(fù)責(zé)公司各類系統(tǒng)的填報(bào);
8、負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他金融產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)工作。
9、負(fù)責(zé)基金設(shè)立備案和監(jiān)管報(bào)告工作;
10、負(fù)責(zé)進(jìn)行年報(bào)等基金相關(guān)信息披露報(bào)告的編制;
11、負(fù)責(zé)基金審計(jì)及其它中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的溝通;
12、負(fù)責(zé)針對(duì)擬投資的企業(yè)參與盡調(diào)，做財(cái)務(wù)規(guī)范性分析，出具分析報(bào)告。
證券崗位職責(zé)集合5
1、規(guī)范組織會(huì)計(jì)核算，按時(shí)、保質(zhì)、保量編報(bào)會(huì)計(jì)報(bào)表，辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)和管理，防范資金風(fēng)險(xiǎn);
2、監(jiān)督營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)活動(dòng)，控制財(cái)務(wù)預(yù)算，嚴(yán)格費(fèi)用管理，及時(shí)編報(bào)統(tǒng)計(jì)報(bào)表及各類監(jiān)管報(bào)表正確調(diào)整和計(jì)算考核利潤(rùn);
3、管理營(yíng)業(yè)部稅務(wù)事項(xiàng)和發(fā)票審核;
4、財(cái)務(wù)分析，客觀、全面分析預(yù)算執(zhí)行情況和經(jīng)營(yíng)情況，及時(shí)報(bào)告營(yíng)業(yè)部的.重大財(cái)務(wù)事項(xiàng);
5、做好與其他相關(guān)部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)工作;
6、其他上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)。
證券崗位職責(zé)集合6
1、為投資者提供證券交易服務(wù)，按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀(jì)公司發(fā)送交易信息;
2、幫助投資者了解證券或投資市場(chǎng)運(yùn)行，介紹各類證券的性質(zhì)、特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，以及證券法律法規(guī)知識(shí);
3、向投資者提供股票等證券投資分析報(bào)告，包括基本分析、技術(shù)分析、演化分析等;
4、根據(jù)投資者(客戶)的財(cái)務(wù)狀況、職業(yè)前景、年齡和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度為投資者擬定投資計(jì)劃，幫助投資者確定投資目標(biāo)以及適合投資者的證券種類、投資方式、投資周期和投資時(shí)機(jī);
5、實(shí)時(shí)跟蹤市場(chǎng)行情，監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);
6、利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶。
證券崗位職責(zé)集合7
1.負(fù)責(zé)現(xiàn)金的管理，有價(jià)證券、空白憑證及有關(guān)印件的保管，保證不以白條抵充庫(kù)存現(xiàn)金，不挪用現(xiàn)金，不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn)。
2.負(fù)責(zé)編制有關(guān)憑證，每日按憑證號(hào)登記現(xiàn)金日記賬，并結(jié)出當(dāng)日余額，每天清點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金，保證賬實(shí)相符，日清月結(jié)。
3.根據(jù)會(huì)計(jì)人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結(jié)出當(dāng)日余額，定期與銀行對(duì)賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到賬賬相符;根據(jù)營(yíng)業(yè)部資金運(yùn)用的具體情況，結(jié)合資金頭寸表，編制“資金調(diào)撥單”，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，調(diào)撥資金。
4.負(fù)責(zé)領(lǐng)取清算單，及時(shí)掌握銀行存款余額。
5.負(fù)責(zé)存取股民的支票，保證及時(shí)人賬。
6.負(fù)責(zé)每日閉市后，收繳前臺(tái)各項(xiàng)雜費(fèi)，核對(duì)無(wú)誤后登記人賬。
證券崗位職責(zé)集合8
1、開(kāi)發(fā)、維護(hù)高凈值的個(gè)人客戶，開(kāi)展各類經(jīng)紀(jì)及產(chǎn)品業(yè)務(wù)；
2、持續(xù)跟進(jìn)與服務(wù)客戶，了解高端客戶個(gè)性化投資需求，參與定制高端客戶資產(chǎn)配置方案；
3、可自行開(kāi)展渠道開(kāi)發(fā)，業(yè)績(jī)突出者可晉升區(qū)域總監(jiān)儲(chǔ)備干部。
證券崗位職責(zé)集合9
1、負(fù)責(zé)擬投資項(xiàng)目公司的前期財(cái)務(wù)盡職調(diào)查和賬務(wù)梳理;
2、負(fù)責(zé)與客戶對(duì)投資過(guò)程中涉及財(cái)務(wù)問(wèn)題進(jìn)行溝通;
3、完成擬投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告;
4、積極配合投資經(jīng)理完成項(xiàng)目的投資談判、簽約、投后管理等工作;
5、負(fù)責(zé)項(xiàng)目發(fā)行過(guò)行與相關(guān)機(jī)構(gòu)的溝通。
證券崗位職責(zé)集合10
1、協(xié)助主管完成日常事務(wù)性工作，協(xié)助處理帳務(wù);
2、申請(qǐng)票據(jù)，準(zhǔn)備和報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表，協(xié)助辦理稅務(wù)報(bào)表的申報(bào);
3、現(xiàn)金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對(duì)帳，單據(jù)審核;
4、協(xié)助財(cái)會(huì)文件的準(zhǔn)備、歸檔和保管;
5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理;
6、負(fù)責(zé)與客戶賬目核對(duì)，應(yīng)收應(yīng)付賬目管理。
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